PPS_neo und Internes Kontrollsystem in Sparkassen

Modul 1b – Audit

Dieses Modul richtet sich insbesondere an Sparkassen, die schon mit der Übernahme von PPS_neo begonnen haben.
Diesen Instituten bieten wir im Rahmen eines Audits, die Möglichkeit ihre Lücke zum Zielbild zu ermitteln. Auf Basis dieser Lücke können dann sehr punktgenau die Module 2, 3 und 4 justiert werden.

Modul 2 – Basics definieren

In Modul 2 werden alle notwendigen Grundlagen geschaffen, damit PPS_neo in der späteren Arbeitspraxis überhaupt seine volle Wirkung entfalten kann. Neben anderen werden vor allem folgende Grundaspekte geklärt:

• Angepasste Prozesslandkarte der jeweiligen Sparkasse
• Definition detaillierter Rollenbilder
• Regelung der Prozessverantwortung
• Regelunge relevanter Schnittstellen der Prozessorganisation
• Anpassung des PPS_neo-Systems an das Zielbild
• Regelung der notwendigen Steuerungsmechanismen zur Erreichung betriebswirtschaftlicher und aufsichtsrechtlicher Zielsetzungen
• Regelung des IKS auf Basis der Vorstellungen der Sparkassen Finanzgruppe
• Regelung der methodischen Arbeit zur einheitlichen und praktischen Nutzung der Standardprozesse
• …

Am Ende des Moduls sind alle notwendigen Entscheidungen zur praktischen Nutzung von PPS_neo, PPS 2.0, PPS/IKS getroffen.

Modul 3 – Rollen etablieren

In Modul 3 geht es darum das Regelwerk insgesamt zum Leben zu erwecken und die definierten Rollen(-inhaber) auf ihre praktische Arbeit vorzubereiten.

STELTE Unternehmensberatung bildet die unterschiedlichen Beteiligten praxisorientiert aus, trainiert dies bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben und hilft dem festgelegten Personenkreis ein bestimmtes Kontingent Prozesse exemplarisch zu bearbeiten.

Modul 4 – Realisierung

Das 4. Modul gliedert sich in 2 Phasen. Im ersten Schritt bereiten wir eine Sparkasse im Rahmen eines Vorprojektes auf die Übernahme von PPS_neo vor und erledigen in Zusammenarbeit mit den Prozessverantwortlichen folgende Aufgaben:

• Mapping der alten Arbeitsanweisungen gegen die Struktur der Prozesslandkarte
• Mapping der Stellentypen der Sparkasse gegen die PPS_neo-Rollenbilder
• Ermittlung erkannter Abweichungen und Lücken
• Festlegen der Standards- und Konventionen zur Nutzung von PPS_neo

In einer 2. Phase findet dann das Hauptprojekt zur Umstellung der schriftlich fixierten Ordnung statt. In dieser Phase spielen folgende Aspekte eine Rolle:

• Priorisierung zur Ermittlung des Projektfahrplanes (was zuerst!)
• Zeitplanung
• Übernahme der Standardprozesse
• Abweichungsanalyse zur bisherigen Arbeitsweise
• Changebedarf ermitteln
• Risikobewertungsverfahren
• Steuerung der Implementierung ODER Implementierung (je nach Bedarf)

Am Ende von Modul 4 ist PPS_neo vollständig in der Sparkasse etabliert.

Modul 5 – Audit des Gesamtprojektes

Mit einem zeitlichen Abstand von mindestens 6 Monaten nach Abschluss von Modul 4 bieten wir den Sparkassen die Möglichkeit, die nachhaltige Funktionsfähigkeit von PPS_neo im Rahmen eines Audits zu überprüfen.